ACCESS BANK RECRUTE RESPONSABLE CONFORMITE H/F

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Responsable Conformité

CONFORMITÉ GLOBALE

Surveiller l’attestation du personnel relative à la lutte contre la corruption, au code de conduite et à la déclaration des comptes liés/associés au personnel :

Sensibiliser le personnel à l’éthique, à la conduite, à la lutte contre la corruption.

Suivre et signaler l’attestation du personnel relative à la lutte contre la corruption, au code de conduite, etc. Suivre et mettre à jour les comptes liés au personnel dans la banque.

Examiner et identifier tous les comptes liés au personnel qui n’ont pas été déclarés conformes et les relier en conséquence.

2. Coordonner le processus d’élaboration des politiques et leur révision périodique :

Collaborer avec les différentes unités commerciales et groupes pour la mise à jour des politiques.

Sensibiliser et former suffisamment l’ensemble du personnel aux politiques de la banque. Examiner les politiques nouvelles/modifiées conformément aux exigences réglementaires, le moment venu.

Veiller à ce que toutes les politiques approuvées soient conservées en toute sécurité et téléchargées sur Employee Central afin que l’ensemble du personnel puisse y accéder facilement. Veiller à ce que toutes les politiques de la banque soient résumées dans le recueil des politiques et régulièrement mises à jour afin que le personnel puisse les assimiler facilement.

3. Examen et supervision de l’assurance qualité en matière de conduite et de conformité Examen du bureau d’assurance qualité pour les SBU, y compris le test indépendant du filtrage des transactions :

Réaliser un examen afin d’évaluer le niveau de conformité avec les exigences réglementaires et les procédures approuvées par Access Bank.

Réaliser un examen indépendant des unités du groupe Conduite et conformité. Le test indépendant de l’outil de filtrage des sanctions vise à garantir que cet outil est à jour en termes de surveillance des transactions afin de respecter les obligations réglementaires et d’éviter les sanctions, de prendre des décisions éclairées, d’empêcher notre organisation d’être utilisée pour blanchir les produits de la criminalité financière ou d’être associée à des pratiques de corruption.

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Réaliser un examen visant à évaluer le niveau de conformité avec les exigences réglementaires et les procédures approuvées par Access Bank.

4. Organiser la formation du personnel et préparer un rapport mensuel.

Organiser et coordonner la formation relative à la conformité, à l’éthique et à la criminalité financière pour l’ensemble du personnel de la banque.

5. RAPPORT TRIMESTRIEL D’ÉVALUATION DES RISQUES LIÉS À LA LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT D’ARGENT ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME :

Réaliser une évaluation des risques liés à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme pour la banque et ses filiales et préparer un rapport.

CRIMES FINANCIERS

Alerte AML et surveillance des transactions fractionnées – Alerte AML et ACL souple pour la surveillance des transactions inhabituelles.

Examiner des règles relatives aux activités et transactions inhabituelles sur les comptes des clients et identification des rapports d’exception pour la déclaration des transactions suspectes (STR).

Vérifier s’il existe une approbation/justification valable pour un compte qui enregistre des transactions fractionnées de même valeur.

Examiner des transactions en agence d’un montant supérieur ou égal à 10 millions GNF.

2. Surveillance des activités suspectes liées aux transactions sur le marché des changes. Analyse hebdomadaire des STR. Examen des déclarations de transactions suspectes (STR) enregistrées dans le système de traitement des STR.

Téléchargement de tous les dépôts en espèces FX et identification de leur source. Signalement de tous les dépôts sans source acceptable comme suspects à la NFIU Surveillance et enquête sur les transactions inhabituelles et structurées sur les comptes des clients éligibles. Analyse régulière de tous les STR sur le portail STR afin de suivre tous les STR enregistrés à l’échelle de la banque

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Surveiller les transactions liées au financement du terrorisme et rapports réglementaires sur le financement du terrorisme

Surveiller les ONG, les MSB, la diaspora et les jeux d’argent pour détecter tout financement du terrorisme. Analyse mensuelle de tous les nouveaux comptes ouverts dans la banque et ses filiales. Vérification de tous les noms par rapport aux listes de surveillance sur Safewatch. Signalement de toute transaction liée au financement du terrorisme.

Safewatch Sanctions Screening Gestion des cas et surveillance des personnes, produits et pays interdits rapport

1. Signaler les clients dont les noms figurent sur l’une des listes désignées et résumer les activités de mise à jour des listes

2. Identifier et recommander la fermeture des comptes des personnes, produits et pays interdits qui ont été enregistrés à tort

Contrôle FATCA lors de l’intégration et déclaration des transactions éligibles au siège social du groupe

1. Effectuer le contrôle de conformité FATCA et procéder à un examen quotidien afin d’identifier les nouveaux clients FATCA et de s’assurer que les documents d’intégration sont en règle.

2. Effectuer le contrôle de conformité FATCA et établir un rapport annuel pour les entités/personnes éligibles dans toutes les filiales.

Examen du processus d’intégration et du processus de documentation pour les comptes à haut risque – PEP, ONG, BDC, FEP, JEUX ET DIASPORA

SURVEILLANCE RÉGLEMENTAIRE

Examiner et suivre les déclarations réglementaires

Identifier les nouvelles déclarations réglementaires et mettre à jour la liste de contrôle des déclarations réglementaires. Veiller à la remise en temps opportun des déclarations réglementaires à l’échelle de la banque.

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Répondre aux demandes de renseignements des autorités réglementaires, des législateurs, des autorités fiscales et d’autres organismes gouvernementaux. Communiquer avec les parties prenantes, c’est-à-dire les organismes de réglementation et autres organismes gouvernementaux, sur les questions liées à la conformité.

Obtenir les demandes des législateurs et autres organismes gouvernementaux et y répondre rapidement.

Répondre aux demandes de renseignements des ambassades et des auditeurs

Révision du règlement

1. Mettre à jour le règlement à mesure que de nouvelles règles sont adoptées.

2. Envoyer une notification aux parties prenantes concernées.

3. Réviser le règlement et ajouter des règles supplémentaires si nécessaire.

4. Examiner et compiler les réponses concernant le niveau de conformité (obtenir des preuves de la remise des déclarations requises auprès des unités responsables).

5. Préparer un rapport.